鼎信通讯三股东王天宇违法短线交易 吃证监局警示函

　　中国经济网北京1月2日讯 中国证监会网站近日公布的青岛证监局行政处罚决定书（〔2019〕23号）显示，经查，当事人王天宇作为青岛鼎信通讯股份有限公司（简称“鼎信通讯”，603421.SH）持股百分之五以上股东，分别于2019年11月21日至2019年12月5日卖出鼎信通讯股票51.35万股，又于2019年12月6日买入鼎信通讯股票4万股。

　　上述行为违反了《证券法》第四十七条的规定。事件发生后，王天宇已向鼎信通讯报告并上交产生的收益，鼎信通讯已披露有关情况。为规范上市公司大股东行为，维护证券市场正常秩序，综合考虑你行为的性质、情节等因素，青岛证监局决定对王天宇采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。王天宇作为上市公司持股百分之五以上股东，应认真学习证券法律法规，规范买卖上市公司股票行为，杜绝此类行为再次发生。

　　青岛鼎信通讯股份有限公司于2008年03月26日在青岛市工商行政管理局登记成立。法定代表人曾繁忆，公司经营范围包括电子、机电、消防、通讯、计算机信息系统集成及软件产品的开发等。截至2019年12月6日，当事人王天宇持有鼎信通讯3164万股，持股比例为6.74%，为第三大股东。

　　2019年12月11日，鼎信通讯发布《关于持股5%以上股东因误操作导致短线交易情况的公告》称，王天宇于2019年11月21日至2019年12月5日按照减持计划通过集中竞价交易方式累计减持其上市前取得的股票51.35万股，成交价格区间为15.18-17.81元/股，减持数量占公司总股本比例为0.11%，累计减持总金额885.72万元。2019年12月6日，王天宇误操作买入公司股票4万股，成交价格区间为17.60-17.67元/股，成交金额70.53万元。截至本公告披露日，王天宇持有公司股份3164万股，占公司总股本的6.74%。

　　由于操作失误，王天宇将“卖出”指令误操作成“买入”，导致错误买入成交4万股，买入价格区间为17.60-17.67元/股，买入股票成交金额为70.53万元。上述交易行为违反了《中华人民共和国证券法》第47条及《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，构成短线交易。经公司核查，王天宇的上述增持行为系操作失误，该笔短线交易行为未发生在公司披露定期报告的敏感期内，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。

　　《证券法》第四十七条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

　　公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

　　以下为原文：

　　关于对王天宇采取出具警示函措施的决定

　　〔2019〕23号

　　王天宇：

　　经查，你作为青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称鼎信通讯）持股百分之五以上股东，分别于2019年11月21日至2019年12月5日卖出鼎信通讯股票513,451股，又于2019年12月6日买入鼎信通讯股票40,000股。

　　上述行为违反了《证券法》第四十七条的规定。事件发生后，你已向鼎信通讯报告并上交产生的收益，鼎信通讯已披露有关情况。为规范上市公司大股东行为，维护证券市场正常秩序，综合考虑你行为的性质、情节等因素，我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你作为上市公司持股百分之五以上股东，应认真学习证券法律法规，规范买卖上市公司股票行为，杜绝此类行为再次发生。

　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　青岛证监局

　　2019年12月27日